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2019證券考試試題:證券市場基本法律法規題庫每日一練(10.22)

證券市場基本法律法規 責任編輯:彭思思 2019-10-22
摘要:此次分享給大家的是證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練,鞏固證券從業資格考試重點。

刷題可能是我們考試常態,為了保證每天都有質量的刷題,大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練:證券市場基本法律法規題庫,希望對大家有所幫助。

1、證券經紀人由(  )統一印制、編號。

A. 中國證券業協會

B. 證券公司

C. 證券交易所

D. 中國證監會派出機構

【答案】A

2、根據《中華人民共和國證券法》的規定,下列關于信息披露監督的說法中,錯誤的是(  )。

A. 監督的內容包括上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況

B. 監督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況

C. 監督的內容不包括上市公司非公開發行股份的行為

D. 監督的內容包括上市公司控制股東和信息披露義務人的行為

【答案】C

3、下列事項中,不需要發行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的是(  )。

A. 上市公司發行可轉換公司債券

B. 發行人發行企業債券

C. 上市公司發行新股

D. 首次公開發行股票并上市

【答案】B

4、期貨交易所—般采取(  )和(  )兩種組織形式。

Ⅰ. 會員制

Ⅱ. 協會組織

Ⅲ. 公司制

Ⅳ. 政府設立

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

5、下列關于證券公司經紀人的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ. 證券經紀人應當具有證券從業資格

Ⅱ. 證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務,并應當向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ. 證券經紀人可以接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ. 證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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